­　　對(duì)于主板炒股的股民來(lái)說(shuō)，大多并不了解“新三板”，有人正是利用這一點(diǎn)，唬弄包裝宣傳買(mǎi)賣(mài)新三板能賺大錢(qián)，使得大量不明真相的股民受騙上當(dāng)。

­　　6月23日上午，全國(guó)首例非法經(jīng)營(yíng)“新三板”股票案在上海靜安法院宣判，法院對(duì)洪某軍、鄧某華為首的12人涉嫌非法買(mǎi)賣(mài)“新三板”股票一案進(jìn)行了判決，法院以非法經(jīng)營(yíng)罪判處洪某軍有期徒刑3年，緩刑3年，并處罰金50萬(wàn)元；判處鄧某華有期徒刑3年，緩刑3年，并處罰金50萬(wàn)元，其余被告人也分別獲刑。

­　　新三板股票是指證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓，因?yàn)閽炫破髽I(yè)的有別于原代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的企業(yè)的，所以被形象地稱為“新三板”股票。對(duì)于主板炒股的股民來(lái)說(shuō)，大多并不了解“新三板”，有人正是利用這一點(diǎn)，唬弄包裝宣傳買(mǎi)賣(mài)新三板能賺大錢(qián)，使得大量不明真相的股民受騙上當(dāng)。

­　　據(jù)檢方指控，自2015年12月起，由洪某軍、鄧某華實(shí)際控制的點(diǎn)石公司、正宏公司使用所控制的股票賬戶，通過(guò)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(即“新三板”)從相關(guān)企業(yè)原始股東處先后受讓了“曉進(jìn)機(jī)械”、“晶鑫股份”、“麥迪制冷”、“宇晶機(jī)器”等股票，經(jīng)他們所控制的新三板股票賬戶直接轉(zhuǎn)讓或者指使其下轄公司、代理銷(xiāo)售公司、個(gè)體銷(xiāo)售人員對(duì)不特定公眾公開(kāi)銷(xiāo)售上述股票。劉某負(fù)責(zé)點(diǎn)石公司、正宏公司的人事、財(cái)務(wù)等事宜。

­　　經(jīng)洪某軍、鄧某華授意和指使，陳某控制的信安巨豐公司、吳某恒控制的易之盛公司、高某控制的泓澤公司、李某控制的夢(mèng)之宏公司、劉某蕾控制的煜明公司、陳某育控制的巨之家公司、代理銷(xiāo)售方被告人韋某控制的天威公司以及專門(mén)推銷(xiāo)新三板的個(gè)體銷(xiāo)售人員陳某義，采用微信等通訊工具搭識(shí)眾多股民，向受蒙騙的股民推薦、分析新三板股票、夸大宣傳并預(yù)測(cè)新三板股票具有轉(zhuǎn)入A股市場(chǎng)的可能，鼓動(dòng)眾多股民買(mǎi)入，進(jìn)而以互報(bào)成交的交易方式高價(jià)轉(zhuǎn)讓上述新三板股票。上述涉案犯罪人員的公司，均系注冊(cè)在安徽合肥當(dāng)?shù)氐墓尽?/p>

­　　法庭上，洪某軍的辯護(hù)人稱，洪某軍選取的系優(yōu)質(zhì)股票，案發(fā)后積極向投資人回購(gòu)，降低了社會(huì)危害性，建議對(duì)洪某軍減輕處罰并適用緩刑。其他被告人均對(duì)犯罪事實(shí)及罪名無(wú)異議，但也求減輕或能購(gòu)從輕處理。

­　　經(jīng)法院審理查明，至案發(fā)洪某軍、鄧某華及劉某通過(guò)實(shí)際控制的點(diǎn)石公司、正宏公司及其下轄公司、代理銷(xiāo)售公司、個(gè)體銷(xiāo)售人員，銷(xiāo)售新三板股票金額共計(jì)人民幣4348.8萬(wàn)元。其中陳某以信安巨豐公司名義銷(xiāo)售股票金額共計(jì)410.45萬(wàn)元，吳某以易之盛公司名義銷(xiāo)售股票金額共計(jì)447.1萬(wàn)元，高某以泓澤公司名義銷(xiāo)售股票金額共計(jì)163.15萬(wàn)元，李某以夢(mèng)之宏公司名義銷(xiāo)售股票金額共計(jì)951.15萬(wàn)元，劉某蕾以煜明公司名義銷(xiāo)售股票金額共計(jì)665.5萬(wàn)元，陳某育以巨之家公司名義銷(xiāo)售股票金額共計(jì)417.35萬(wàn)元，代理銷(xiāo)售方韋某以天威公司名義銷(xiāo)售股票金額共計(jì)993.2萬(wàn)元，其中陳某負(fù)責(zé)的天威公司業(yè)務(wù)八部銷(xiāo)售股票金額共計(jì)179.4萬(wàn)元，專門(mén)推銷(xiāo)新三板的個(gè)體銷(xiāo)售人員陳某義銷(xiāo)售股票金額共計(jì)134.7萬(wàn)元。

­　　法庭上，檢方還出具了點(diǎn)石公司、正宏公司等公司工商資料及中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)督局出具的《關(guān)于對(duì)安徽天威投資管理有限責(zé)任公司等公司相關(guān)行為出具認(rèn)定意見(jiàn)的復(fù)函》，證實(shí)了上述涉案公司均未獲得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的批準(zhǔn)，而擅自違法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。還出具相關(guān)證據(jù)證實(shí)了洪某軍、鄧某華等人收購(gòu)“曉進(jìn)機(jī)械”、“晶鑫股份”、“麥迪制冷”、“宇晶機(jī)器”等股票，再加價(jià)銷(xiāo)售給眾多受騙股民從中牟利。

­　　法院認(rèn)為，洪某軍、鄧某華等12名被告人，在未經(jīng)獲取國(guó)家主管部門(mén)批準(zhǔn)的情況下，非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，上述12名被告人的行為已構(gòu)成了非法經(jīng)營(yíng)罪，洪某軍、鄧某華在共同犯罪中起主要作用系主犯，其余被告人均系從犯。鑒于12名被告人中有8人主動(dòng)投案自首，可以從輕減輕處罰，其余4名被告人能如實(shí)供述自己的罪行，亦可從輕處罰，遂法院作出了一審判決。