針對(duì)即將實(shí)施的《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(下稱《辦法》),基金公司紛紛發(fā)文響應(yīng)。
申萬菱信基金公司今日公告稱,根據(jù)《辦法》、《非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查管理辦法》的要求,為了進(jìn)一步規(guī)范投資者適當(dāng)性管理、維護(hù)投資者合法權(quán)益,識(shí)別投資者非居民金融賬戶屬性,公司自7月1日起將根據(jù)該等法規(guī)的要求,啟用更新后的投資者賬戶開立及銷售程序。
具體來看,首先,公司將根據(jù)相關(guān)法規(guī)和自律規(guī)則的要求對(duì)投資者類別和基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行劃分,并基于投資者類別和基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)提出適當(dāng)性匹配意見,提醒投資者可能承擔(dān)的投資風(fēng)險(xiǎn)。其次,銷售管理程序啟用后,公司還將提請(qǐng)投資者及時(shí)根據(jù)系統(tǒng)或工作人員的提示更新基本信息并重新填寫基金投資者風(fēng)險(xiǎn)測評(píng)問卷,新開戶投資者還需同時(shí)簽署投資者稅收居民身份聲明文件。最后,自7月1日起,公司將全面收集投資者的非中國居民金融帳戶的基本信息,并依法履行相應(yīng)的識(shí)別和報(bào)告義務(wù)。
另外,公司表示,通過代銷機(jī)構(gòu)開立基金賬戶的投資者,由代銷機(jī)構(gòu)直接執(zhí)行銷售管理程序,由代銷機(jī)構(gòu)依法配合公司開展涉稅信息所要求的盡職調(diào)查工作,請(qǐng)投資者關(guān)注代銷機(jī)構(gòu)動(dòng)態(tài)并及時(shí)根據(jù)要求更新基本信息。
同日,富安達(dá)基金公司也發(fā)布公告稱,公司自7月1日起將根據(jù)法規(guī)的要求,啟用更新后的基金賬戶開立及銷售程序。
除此之外,近期發(fā)布類似公告的還有東?;鸸?、鑫元基金公司等,涉及的基金公司從大型、中型到小型都有。
據(jù)了解,《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》將于7月1日起正式實(shí)施,這是我國證券期貨市場首部投資者保護(hù)專項(xiàng)規(guī)章,也是資本市場重要的基礎(chǔ)性制度。為配合《辦法》落地,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)近日發(fā)布了《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》(下稱《指引》),配套發(fā)布了六大類業(yè)務(wù)參考模板,為基金行業(yè)貫徹落實(shí)《辦法》提供指導(dǎo)。