根據(jù)中央統(tǒng)一部署，2015年11月3日至12月31日，中央第十四巡視組對(duì)中國(guó)光大集團(tuán)黨委進(jìn)行了巡視。2016年2月1日，中央巡視組向中國(guó)光大集團(tuán)黨委反饋了巡視意見(jiàn)。根據(jù)《中國(guó)共產(chǎn)黨巡視工作條例》有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將巡視整改情況予以公布。

　　一、堅(jiān)決落實(shí)光大集團(tuán)黨委的主體責(zé)任

　　(一)迅速傳達(dá)部署，統(tǒng)一思想認(rèn)識(shí)。中央巡視組反饋巡視意見(jiàn)后，集團(tuán)黨委立即召開黨委會(huì)議，傳達(dá)學(xué)習(xí)習(xí)近平總書記在聽(tīng)取2015年中央第三輪專項(xiàng)巡視工作情況匯報(bào)時(shí)的重要講話精神和王岐山同志的有關(guān)指示要求，對(duì)照中央巡視組的反饋意見(jiàn)，逐句逐條認(rèn)真分析，深刻反思，以中央精神統(tǒng)一思想和行動(dòng)。集團(tuán)黨委認(rèn)為，中央巡視組指出的問(wèn)題，實(shí)事求是、全面客觀、符合實(shí)際，反映出集團(tuán)基層黨組織對(duì)全面從嚴(yán)治黨認(rèn)識(shí)不深刻，落實(shí)不得力；對(duì)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭(zhēng)形勢(shì)的嚴(yán)峻性和復(fù)雜性認(rèn)識(shí)不足，重視不夠，特別是基層單位違反中央八項(xiàng)規(guī)定精神、風(fēng)險(xiǎn)管控不嚴(yán)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)案例，教訓(xùn)十分深刻。通過(guò)認(rèn)真學(xué)習(xí)和對(duì)照反思，集團(tuán)黨委書記唐雙寧同志強(qiáng)調(diào)，必須在思想上、政治上、行動(dòng)上同黨中央保持高度一致，發(fā)揮黨委的政治核心作用，把政治責(zé)任、經(jīng)濟(jì)責(zé)任和社會(huì)責(zé)任落到實(shí)處；必須不折不扣地貫徹落實(shí)黨的路線方針政策，把全面從嚴(yán)治黨、加強(qiáng)黨對(duì)企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)落到實(shí)處；必須堅(jiān)持黨管干部原則，把德才兼?zhèn)洹⒁缘聻橄鹊倪x人用人標(biāo)準(zhǔn)落到實(shí)處；必須深化改革、調(diào)整結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)型升級(jí)，把“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”理念落到實(shí)處，切實(shí)增強(qiáng)全面從嚴(yán)治黨的政治意識(shí)和責(zé)任擔(dān)當(dāng)，把做好巡視整改工作作為當(dāng)前的首要政治任務(wù)，以抓鐵有痕、踏石留印的勁頭抓出成效。

　　(二)強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)，壓緊壓實(shí)責(zé)任。集團(tuán)黨委對(duì)巡視整改工作負(fù)總責(zé)，第一時(shí)間成立了巡視整改工作領(lǐng)導(dǎo)小組，集團(tuán)黨委書記、董事長(zhǎng)唐雙寧同志擔(dān)任組長(zhǎng)，集團(tuán)總經(jīng)理、黨委副書記、紀(jì)委書記擔(dān)任副組長(zhǎng)，集團(tuán)黨委委員為成員，下設(shè)辦公室作為日常工作機(jī)構(gòu)。集團(tuán)黨委認(rèn)真研究巡視反饋意見(jiàn)，嚴(yán)格按照反饋意見(jiàn)和整改要求進(jìn)行細(xì)化，確定了4個(gè)方面17項(xiàng)工作任務(wù)98項(xiàng)整改措施，制定印發(fā)了《中國(guó)光大集團(tuán)關(guān)于中央巡視組反饋意見(jiàn)整改落實(shí)工作方案》。巡視整改工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室組織召開專題會(huì)議對(duì)整改方案進(jìn)行了安排布置，集團(tuán)各企業(yè)按照集團(tuán)黨委部署，成立了相應(yīng)的巡視整改領(lǐng)導(dǎo)小組和工作機(jī)構(gòu)，并結(jié)合實(shí)際將整改任務(wù)細(xì)化分解，進(jìn)一步梳理了整改問(wèn)題清單、任務(wù)清單和責(zé)任清單，確保巡視整改工作不留盲區(qū)、不留死角。巡視整改期間，集團(tuán)黨委書記唐雙寧先后召開了6次黨委會(huì)，3次專題匯報(bào)會(huì)，聽(tīng)取整改工作進(jìn)展情況匯報(bào)，研究部署和推進(jìn)整改工作。

　　(三)立查立行立改，形成長(zhǎng)效機(jī)制。巡視組進(jìn)駐之前，按照集團(tuán)黨委書記唐雙寧同志“巡在前，改在前”要求，首次在全系統(tǒng)組織開展廉政約談和案件風(fēng)險(xiǎn)排查兩個(gè)專項(xiàng)工作，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行了認(rèn)真整改。巡視過(guò)程中，在全系統(tǒng)集中開展了“明公私、強(qiáng)紀(jì)律”主題警示教育活動(dòng)，去年11月30日，組織召開了5000余人參加的全系統(tǒng)黨員領(lǐng)導(dǎo)人員警示教育大會(huì)，為后續(xù)的整改工作強(qiáng)化了思想認(rèn)識(shí)基礎(chǔ)。3月21日集團(tuán)黨委召開專題民主生活會(huì)，圍繞“認(rèn)真落實(shí)‘一崗雙責(zé)’，帶頭嚴(yán)守黨的紀(jì)律”這一主題，對(duì)照巡視反饋意見(jiàn)，黨委班子和班子成員深刻剖析問(wèn)題，強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng)，提出整改措施。接受巡視和開展巡視整改以來(lái)，始終高度重視長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)，結(jié)合企業(yè)實(shí)際，對(duì)從嚴(yán)治黨措施，選人用人制度、風(fēng)險(xiǎn)管控流程等作了進(jìn)一步梳理和完善，制定和修訂了一系列管長(zhǎng)遠(yuǎn)、治根本的規(guī)章制度，進(jìn)一步強(qiáng)化廉政監(jiān)督內(nèi)容，扎緊制度的“籠子”。對(duì)交轉(zhuǎn)的反映問(wèn)題線索信件進(jìn)行認(rèn)真核查，堅(jiān)持舉一反三、立查立行立改。

　　(四)堅(jiān)持統(tǒng)籌兼顧，促進(jìn)改革發(fā)展。集團(tuán)黨委堅(jiān)持兩手抓、兩促進(jìn)。一方面認(rèn)真組織開展“三嚴(yán)三實(shí)”專題研討和專題民主生活會(huì)，進(jìn)一步提高黨員領(lǐng)導(dǎo)干部做好巡視整改工作的思想覺(jué)悟和責(zé)任意識(shí)；按照中央統(tǒng)一部署，制定實(shí)施“兩學(xué)一做”工作意見(jiàn)，引導(dǎo)黨員堅(jiān)定理想信念，提高黨性修養(yǎng)，嚴(yán)守政治紀(jì)律，強(qiáng)化宗旨觀念，勇于擔(dān)當(dāng)作為，自覺(jué)樹立共產(chǎn)黨員的合格形象。開展“四風(fēng)”問(wèn)題整治情況“回頭看”工作，強(qiáng)調(diào)“四抓四看”，突出“四個(gè)重點(diǎn)”，進(jìn)一步提高黨員干部正風(fēng)守紀(jì)的自覺(jué)性。另一方面，把巡視整改與推動(dòng)一流金融控股集團(tuán)建設(shè)結(jié)合起來(lái)，以巡視整改為契機(jī)，促進(jìn)企業(yè)改革發(fā)展。2015年底，集團(tuán)資產(chǎn)規(guī)模已達(dá)3.5萬(wàn)億元，較年初增長(zhǎng)18%；股東權(quán)益達(dá)到3177億元，較年初增長(zhǎng)28%；實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)總額530億元，同比增長(zhǎng)21%；實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)400億元，同比增長(zhǎng)22%，與八年前改革重組之初比較，現(xiàn)在光大的資產(chǎn)是當(dāng)年的5.6倍，利潤(rùn)由過(guò)去累計(jì)虧損變?yōu)槟暧?00多億，權(quán)益由過(guò)去資不抵債增長(zhǎng)到3000多億，成為在同業(yè)擁有一批龍頭企業(yè)、亮點(diǎn)品牌的全牌照大型金融控股集團(tuán)，成功進(jìn)入世界500強(qiáng)行列，充分顯示了兩手抓、兩促進(jìn)的豐碩成果。

　　二、認(rèn)真對(duì)照巡視反饋意見(jiàn)逐項(xiàng)抓好整改落實(shí)

　　兩個(gè)月以來(lái)，集團(tuán)黨委堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，結(jié)合黨中央全面從嚴(yán)治黨的要求，緊緊圍繞中央巡視組指出的問(wèn)題和意見(jiàn)建議，全力以赴推進(jìn)專項(xiàng)巡視整改工作。截至目前，集團(tuán)98項(xiàng)巡視整改措施已經(jīng)完成92項(xiàng)，剩余6項(xiàng)正在按照計(jì)劃扎實(shí)推進(jìn)，整改工作取得重大階段性成果。

　　(一)落實(shí)全面從嚴(yán)治黨要求、切實(shí)履行“兩個(gè)責(zé)任”方面

　　1.關(guān)于黨委履行主體責(zé)任不力的問(wèn)題。針對(duì)“結(jié)合企業(yè)實(shí)際提出加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)具體措施不夠；對(duì)紀(jì)檢工作重視不夠，抓黨風(fēng)廉政建設(shè)寬松軟；班子成員履責(zé)意識(shí)不強(qiáng)，對(duì)下級(jí)黨組織黨風(fēng)廉政建設(shè)指導(dǎo)監(jiān)督不夠，要求不嚴(yán)，管黨治黨力度層層衰減；基層單位、業(yè)務(wù)一線黨組織活動(dòng)開展不正常，黨員教育不及時(shí)”的問(wèn)題，集團(tuán)黨委強(qiáng)化責(zé)任抓整改，一項(xiàng)一項(xiàng)推進(jìn)，一件一件落實(shí)。

　　一是大力加強(qiáng)學(xué)習(xí)教育。深入學(xué)習(xí)習(xí)近平總書記系列重要講話精神和中央紀(jì)委六次全會(huì)精神，深刻領(lǐng)會(huì)黨中央在新形勢(shì)下全面從嚴(yán)治黨的新部署新要求，及時(shí)掌握企業(yè)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作新特點(diǎn)新規(guī)律，切實(shí)把“嚴(yán)”字落實(shí)到黨建工作各項(xiàng)具體環(huán)節(jié)中。制定2016年集團(tuán)黨委中心組學(xué)習(xí)計(jì)劃，把貫徹落實(shí)全面從嚴(yán)治黨主體責(zé)任、堅(jiān)持民主集中制、加強(qiáng)“六大紀(jì)律”作為重點(diǎn)；制定學(xué)習(xí)貫徹中央“兩學(xué)一做”安排意見(jiàn)，把《準(zhǔn)則》和《條例》兩部黨內(nèi)法規(guī)納入各級(jí)黨委中心組學(xué)習(xí)和黨校教育課程，使黨的紀(jì)律印刻在全體黨員特別是黨員領(lǐng)導(dǎo)干部的心上；認(rèn)真學(xué)習(xí)《黨委會(huì)的工作方法》、《關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)方法的若干問(wèn)題》。2月16日集團(tuán)黨委書記唐雙寧同志講了題為“結(jié)合光大實(shí)際，抓好‘特色黨建’”的專題黨課，并就做好集團(tuán)黨建工作提出七個(gè)方面要求。2月17日在集團(tuán)系統(tǒng)紀(jì)檢監(jiān)察工作會(huì)議上，唐雙寧同志作了題為《結(jié)合光大實(shí)際，堅(jiān)決把全面從嚴(yán)治黨責(zé)任落到實(shí)處》的講話，明確要求集團(tuán)各級(jí)黨委和紀(jì)委一定要結(jié)合工作和思想實(shí)際，以更加堅(jiān)定的信心、更加堅(jiān)決的態(tài)度、更加有力的措施、更加扎實(shí)的工作，不斷開創(chuàng)集團(tuán)系統(tǒng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作的新局面，確保全面從嚴(yán)治黨責(zé)任在集團(tuán)系統(tǒng)落到實(shí)處。

　　二是研究部署黨建工作。切實(shí)把全面從嚴(yán)治黨責(zé)任扛在肩上，把黨的紀(jì)律建設(shè)特別是黨風(fēng)廉政建設(shè)擺上更加突出位置，堅(jiān)持黨風(fēng)廉政建設(shè)與業(yè)務(wù)工作同部署、同落實(shí)、同檢查，強(qiáng)化班子成員落實(shí)“一崗雙責(zé)”。增強(qiáng)黨的紀(jì)律觀念，貫徹民主集中制和組織原則，深入推進(jìn)黨內(nèi)政治生活規(guī)范化、嚴(yán)格化；集團(tuán)黨委制定了《中國(guó)光大集團(tuán)黨委關(guān)于貫徹落實(shí)全面從嚴(yán)治黨要求實(shí)施意見(jiàn)》，突出全面從嚴(yán)治黨主線，加強(qiáng)基層黨組織和領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)；研究起草了《關(guān)于加強(qiáng)集團(tuán)系統(tǒng)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)和隊(duì)伍建設(shè)的實(shí)施意見(jiàn)》；積極籌備召開集團(tuán)系統(tǒng)黨建工作會(huì)議，總結(jié)集團(tuán)黨建工作，提出工作要求，加強(qiáng)對(duì)各企業(yè)黨建工作指導(dǎo)；研究制定黨委成員聯(lián)系點(diǎn)制度，積極開展黨建調(diào)研(檢查)工作，深入業(yè)務(wù)一線黨組織，發(fā)現(xiàn)處理問(wèn)題，切實(shí)解決管黨治黨工作壓力逐級(jí)遞減的現(xiàn)象。

　　三是狠抓“兩個(gè)責(zé)任”落實(shí)。認(rèn)真執(zhí)行《中國(guó)光大集團(tuán)關(guān)于落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)黨委主體責(zé)任和紀(jì)委監(jiān)督責(zé)任的實(shí)施意見(jiàn)》，將集團(tuán)各級(jí)黨組織主體責(zé)任、紀(jì)委監(jiān)督責(zé)任細(xì)化為具體事項(xiàng)，形成責(zé)任清單，使落實(shí)“兩個(gè)責(zé)任”更加具有操作性；研究起草了《中國(guó)光大集團(tuán)落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)黨委主體責(zé)任和紀(jì)委監(jiān)督責(zé)任考核評(píng)價(jià)辦法》，通過(guò)責(zé)任考核、責(zé)任追究的程序和方式，形成責(zé)任分解、檢查監(jiān)督、倒查追究的完整鏈條；對(duì)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書進(jìn)行了修訂，層層簽訂黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書，2016年集團(tuán)系統(tǒng)共計(jì)簽訂責(zé)任書4300份，層層落實(shí)責(zé)任；建立受處分人員談心談話機(jī)制，要求集團(tuán)系統(tǒng)各級(jí)黨委強(qiáng)化對(duì)受處分人員的紀(jì)律再教育，勉勵(lì)他們放下包袱、努力工作，化消極因素為積極動(dòng)力，實(shí)現(xiàn)執(zhí)紀(jì)效果的最大化。唐雙寧同志親自同部分被處分的黨員干部談話，引導(dǎo)他們正確認(rèn)識(shí)和積極適應(yīng)從嚴(yán)治黨新常態(tài)，輕裝上陣，努力工作。

　　四是建立健全制度保障。堅(jiān)持集團(tuán)“兩會(huì)”制度，即每年召開年度工作會(huì)和集團(tuán)系統(tǒng)紀(jì)檢監(jiān)察工作會(huì)，安排部署全年黨風(fēng)廉政建設(shè)工作；起草了集團(tuán)“加強(qiáng)和改進(jìn)新形勢(shì)下黨建工作的意見(jiàn)”，對(duì)集團(tuán)系統(tǒng)黨建工作提出明確要求；在總部機(jī)關(guān)黨委推行黨建述職評(píng)議考核的基礎(chǔ)上，研究制定系統(tǒng)黨建述職評(píng)議考核意見(jiàn)，在全集團(tuán)進(jìn)行黨建述職評(píng)議考核試點(diǎn)。按照“述職述黨建，考核考黨建，評(píng)議評(píng)黨建，任用干部看黨建”的要求，開展黨內(nèi)黨建述職評(píng)議考核工作；企業(yè)黨委書記向集團(tuán)黨委述職，黨支部(總支)書記向上級(jí)黨委述職；研究進(jìn)一步完善企業(yè)紀(jì)委書記向集團(tuán)紀(jì)委述職工作制度，加強(qiáng)對(duì)下級(jí)黨委和紀(jì)委黨風(fēng)廉政建設(shè)工作的監(jiān)督指導(dǎo)；建立了內(nèi)部巡視相應(yīng)的工作機(jī)制和制度，建立巡視組長(zhǎng)、副組長(zhǎng)人才庫(kù)。

　　五是強(qiáng)化基層組織建設(shè)。健全完善黨委委員抓黨支部建設(shè)責(zé)任制、黨支部工作條例、黨支部基礎(chǔ)工作規(guī)范等一系列制度，編印《集團(tuán)基層黨支部工作手冊(cè)》，促進(jìn)集團(tuán)各級(jí)黨組織規(guī)范、有效地開展各項(xiàng)黨建工作，嚴(yán)肅黨內(nèi)政治生活；落實(shí)黨員領(lǐng)導(dǎo)干部參加雙重組織生活會(huì)制度，2015年集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)班子成員以普通黨員的身份參加了所在黨支部“三嚴(yán)三實(shí)”組織生活會(huì)，以上率下，發(fā)揮了示范作用；加強(qiáng)黨建工作的督促考核，建立基層黨建工作請(qǐng)示報(bào)告機(jī)制；健全基層黨組織，做好基層黨組織換屆選舉工作，配齊配強(qiáng)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子。針對(duì)巡視反饋意見(jiàn)中關(guān)于8個(gè)基層單位班子成員中無(wú)一名黨員的問(wèn)題，上一級(jí)黨委一方面積極做好對(duì)業(yè)務(wù)骨干向黨組織靠攏的培養(yǎng)教育工作，另一方面，通過(guò)干部交流，在班子中補(bǔ)充黨員領(lǐng)導(dǎo)干部力量。目前，8個(gè)基層單位已全部整改到位。

　　2.關(guān)于紀(jì)委履行監(jiān)督責(zé)任不到位的問(wèn)題。針對(duì)“普遍存在‘三轉(zhuǎn)’不到位、查處不力、執(zhí)紀(jì)不嚴(yán)；集團(tuán)紀(jì)委人員力量不足，業(yè)務(wù)生疏，能力不強(qiáng)；有的基層企業(yè)紀(jì)檢部門形同虛設(shè)，對(duì)群眾反映問(wèn)題不核查、不了解”的問(wèn)題，集團(tuán)黨委紀(jì)委高度重視，認(rèn)真核查巡視移交的問(wèn)題線索，嚴(yán)肅執(zhí)紀(jì)問(wèn)責(zé)，抓緊加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)。

　　一是持續(xù)深化“三轉(zhuǎn)”工作。年初召開了集團(tuán)系統(tǒng)紀(jì)檢監(jiān)察工作會(huì)議，進(jìn)一步明確了“聚焦監(jiān)督執(zhí)紀(jì)問(wèn)責(zé)，推進(jìn)全面從嚴(yán)治黨”的主題，進(jìn)一步突出了落實(shí)監(jiān)督責(zé)任的工作重點(diǎn)；進(jìn)一步深化《光大集團(tuán)紀(jì)委“轉(zhuǎn)職能轉(zhuǎn)方式轉(zhuǎn)作風(fēng)”工作實(shí)施意見(jiàn)》，嚴(yán)格落實(shí)中央要求，緊密結(jié)合實(shí)際，使紀(jì)檢監(jiān)察工作主業(yè)更加聚焦，定位更加準(zhǔn)確，作風(fēng)更加過(guò)硬；集團(tuán)紀(jì)委進(jìn)一步梳理了全系統(tǒng)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)設(shè)置、工作職能、人員隊(duì)伍的基本情況，切實(shí)解決紀(jì)檢監(jiān)察工作缺位、錯(cuò)位和越位問(wèn)題，對(duì)業(yè)務(wù)資產(chǎn)規(guī)模較大、企業(yè)員工數(shù)量較多、經(jīng)營(yíng)區(qū)域分散分支機(jī)構(gòu)較多的單位，實(shí)現(xiàn)紀(jì)委書記專職化。目前，集團(tuán)黨委已對(duì)光大銀行配備了專職紀(jì)委書記。針對(duì)巡視反饋意見(jiàn)指出的某直屬企業(yè)紀(jì)委書記兼任下屬企業(yè)黨委書記、董事長(zhǎng)問(wèn)題，將在今年上半年整改到位。針對(duì)某二級(jí)企業(yè)紀(jì)委書記空缺的問(wèn)題，結(jié)合其所屬公司干部管理體制改革，將于今年上半年整改到位。

　　二是嚴(yán)肅查處違紀(jì)違規(guī)行為。認(rèn)真落實(shí)“把紀(jì)律和規(guī)矩挺在前面”的要求，努力在抓早抓小、充分運(yùn)用好“四種形態(tài)”上下功夫。2015年，集團(tuán)系統(tǒng)共計(jì)問(wèn)責(zé)2504人次，其中：給予黨紀(jì)政紀(jì)處分672人次，組織處理、誡勉談話等其他處理1832人次。中央專項(xiàng)巡視以來(lái)，集團(tuán)系統(tǒng)共計(jì)問(wèn)責(zé)1882人次，其中黨紀(jì)處分60人次，政紀(jì)處分218人次，組織處理、誡勉談話等其他處理763人次，經(jīng)濟(jì)處罰841人次。光大集團(tuán)紀(jì)委分兩次通報(bào)了系統(tǒng)內(nèi)十七起違紀(jì)違規(guī)問(wèn)題和違法案件，涉及黨紀(jì)政紀(jì)處分和其他處理46人次。其中集團(tuán)紀(jì)委對(duì)5名集團(tuán)管理干部給予了黨紀(jì)政紀(jì)處分和誡勉談話，并將處理結(jié)果記入黨員干部個(gè)人廉政檔案。切實(shí)做到有責(zé)必究、有腐必反、有貪必肅，起到“懲前毖后、治病救人”，警示教育廣大黨員干部的重要作用。另外，在認(rèn)真辦理巡視組交轉(zhuǎn)的問(wèn)題線索同時(shí)主動(dòng)作為，重點(diǎn)對(duì)一件實(shí)名舉報(bào)銀行中層干部的問(wèn)題線索進(jìn)行核查，并積極配合司法機(jī)關(guān)查辦案件。

　　三是加強(qiáng)對(duì)問(wèn)題線索的管理。集團(tuán)各級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察部門進(jìn)一步建立完善信訪舉報(bào)管理、問(wèn)題線索核查、案件立案審理等工作制度和流程。按照“擬立案、初核、談話函詢、暫存、了結(jié)”五類方式，規(guī)范處置、動(dòng)態(tài)管理；嚴(yán)格執(zhí)行《中國(guó)光大集團(tuán)案件報(bào)告制度》，加強(qiáng)案件查辦工作的領(lǐng)導(dǎo)和管理；拓寬線索來(lái)源，加強(qiáng)群眾舉報(bào)線索受理和管理工作，注重通過(guò)審計(jì)、巡視、信訪舉報(bào)和專項(xiàng)檢查發(fā)現(xiàn)案件線索；堅(jiān)持“一案雙查”，對(duì)“四風(fēng)”問(wèn)題突出、發(fā)生頂風(fēng)違紀(jì)問(wèn)題，出現(xiàn)區(qū)域性、系統(tǒng)性腐敗案件的單位，既追究主體責(zé)任，又追究監(jiān)督責(zé)任；認(rèn)真梳理了巡視移交問(wèn)題線索中涉及“四風(fēng)”和違反八項(xiàng)規(guī)定精神的問(wèn)題，對(duì)核查不屬實(shí)的人和事，進(jìn)行了分類，抓早抓小，及時(shí)咬耳扯袖或予以澄清。

　　四是加強(qiáng)紀(jì)檢組織隊(duì)伍建設(shè)。加強(qiáng)集團(tuán)系統(tǒng)紀(jì)檢監(jiān)察力量。增加集團(tuán)紀(jì)委及監(jiān)察巡視部門編制，比巡視前增加了3人，建立了集團(tuán)系統(tǒng)紀(jì)律審查工作人才庫(kù)，充實(shí)集團(tuán)系統(tǒng)紀(jì)檢監(jiān)察干部隊(duì)伍；要求各企業(yè)原則上獨(dú)立設(shè)置紀(jì)檢監(jiān)察部門，未設(shè)立紀(jì)檢監(jiān)察部門的單位，要配置專職紀(jì)檢監(jiān)察人員，目前集團(tuán)系統(tǒng)專兼職紀(jì)檢監(jiān)察干部人數(shù)已經(jīng)比巡視前增加27人；集團(tuán)紀(jì)委會(huì)同人力資源部門，啟動(dòng)了相關(guān)專業(yè)人才選配工作，繼續(xù)加大紀(jì)檢監(jiān)察人員的引進(jìn)力度；建立健全紀(jì)檢監(jiān)察干部使用、培養(yǎng)、發(fā)展機(jī)制，完善紀(jì)檢監(jiān)察干部的選拔任用管理辦法，推動(dòng)建立紀(jì)檢監(jiān)察干部交流輪崗制度；加大對(duì)紀(jì)檢監(jiān)察干部培訓(xùn)力度，結(jié)合《黨章》、《準(zhǔn)則》和《條例》，對(duì)集團(tuán)系統(tǒng)紀(jì)委書記和紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人分期分批集中輪訓(xùn)，不斷提高履職能力和工作水平；強(qiáng)化對(duì)紀(jì)檢干部的監(jiān)督，對(duì)基層企業(yè)紀(jì)委、紀(jì)檢監(jiān)察干部主業(yè)意識(shí)不強(qiáng)、作用發(fā)揮不充分、造成嚴(yán)重影響的，實(shí)施誡勉談話直至調(diào)離崗位；堅(jiān)決防止“燈下黑”，中央巡視以來(lái)，已對(duì)2名違紀(jì)違規(guī)、履責(zé)不力的紀(jì)檢干部給予了黨紀(jì)從重加重處分。

　　(二)認(rèn)真落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定精神、堅(jiān)決反對(duì)“四風(fēng)”方面

　　3、關(guān)于“違反中央八項(xiàng)規(guī)定精神問(wèn)題時(shí)有發(fā)生”的整改情況。針對(duì)巡視反饋意見(jiàn)，集團(tuán)黨委即知即改，在全系統(tǒng)開展自查自糾專項(xiàng)檢查，堅(jiān)持目標(biāo)不變、標(biāo)準(zhǔn)不降，堅(jiān)決貫徹落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定精神，建立長(zhǎng)效機(jī)制，堅(jiān)決防止“四風(fēng)”問(wèn)題反彈。

　　一是完善制度體系。在集團(tuán)系統(tǒng)范圍內(nèi)梳理、重檢落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定精神、糾正“四風(fēng)”方面的規(guī)章制度150項(xiàng)，抓緊建立、修訂、完善相關(guān)規(guī)章制度；巡視整改期間，制定印發(fā)了《中國(guó)光大集團(tuán)負(fù)責(zé)人及所屬企業(yè)負(fù)責(zé)人履職待遇和業(yè)務(wù)支出管理辦法》和公務(wù)用車、辦公用房、業(yè)務(wù)支出“三個(gè)實(shí)施細(xì)則”；結(jié)合審計(jì)檢查和中央巡視發(fā)現(xiàn)的“四風(fēng)”問(wèn)題，集團(tuán)紀(jì)委對(duì)照中央有關(guān)制度規(guī)定，著手研究制定關(guān)于進(jìn)一步落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定精神、加強(qiáng)“四風(fēng)”問(wèn)題整治的嚴(yán)禁性條規(guī)；各企業(yè)結(jié)合自身實(shí)際，制定出臺(tái)《公司費(fèi)用支出管理辦法》、《公司差旅費(fèi)管理辦法》等規(guī)章制度，通過(guò)制度約束，進(jìn)一步提高廣大干部員工遵守中央“八項(xiàng)規(guī)定”精神的自覺(jué)性。

　　二是強(qiáng)化制度執(zhí)行。嚴(yán)格執(zhí)行《集團(tuán)股份公司辦公用房管理實(shí)施細(xì)則》，巡視整改期間完成集團(tuán)總部中層辦公用房規(guī)范調(diào)整；嚴(yán)格執(zhí)行《中央企業(yè)公務(wù)用車制度改革實(shí)施意見(jiàn)》和《集團(tuán)股份公司公務(wù)用車管理實(shí)施細(xì)則》，按規(guī)定在6月底前完成集團(tuán)總部公務(wù)用車改革工作；匯總印發(fā)《中國(guó)光大集團(tuán)貫徹執(zhí)行“八項(xiàng)規(guī)定”精神相關(guān)制度匯編》，加強(qiáng)規(guī)定制度的宣傳力度，以落實(shí)制度檢查為抓手，指導(dǎo)、規(guī)范、監(jiān)督集團(tuán)的“八項(xiàng)規(guī)定”精神貫徹執(zhí)行工作，使光大集團(tuán)執(zhí)行“八項(xiàng)規(guī)定”精神做到長(zhǎng)期化、經(jīng)?；?、日?；?；光大銀行還將落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定精神的情況納入常規(guī)審計(jì)的范圍，重點(diǎn)針對(duì)三公開支、招標(biāo)采購(gòu)、薪酬管理、財(cái)務(wù)費(fèi)用管理是否存在違紀(jì)行為進(jìn)行審計(jì)。

　　三是加強(qiáng)監(jiān)督檢查。結(jié)合中央紀(jì)委統(tǒng)一部署的中管金融機(jī)構(gòu)“四風(fēng)”問(wèn)題整治情況“回頭看”工作，針對(duì)辦公用房超標(biāo)、公務(wù)用車管理不嚴(yán)、費(fèi)用管理不規(guī)范等“四風(fēng)”問(wèn)題和公款打高爾夫、公款旅游、公款吃喝等違反八項(xiàng)規(guī)定問(wèn)題在集團(tuán)系統(tǒng)開展重點(diǎn)自查自糾，從嚴(yán)正風(fēng)肅紀(jì)；舉一反三，以更高的標(biāo)準(zhǔn)查找在經(jīng)營(yíng)管理中是否還存在類似的問(wèn)題，對(duì)發(fā)現(xiàn)的“四風(fēng)”問(wèn)題線索和苗頭性問(wèn)題，及時(shí)整改落實(shí)，認(rèn)真加以糾正。對(duì)頂風(fēng)違紀(jì)的，一抓到底，嚴(yán)肅執(zhí)紀(jì)問(wèn)責(zé)；責(zé)成在巡視中發(fā)現(xiàn)存在“四風(fēng)”問(wèn)題的企業(yè)召開專題民主生活會(huì)進(jìn)行剖析批評(píng)，提出針對(duì)性的整改措施。

　　四是堅(jiān)持抓早抓小。2016年以來(lái)，集團(tuán)紀(jì)委及時(shí)轉(zhuǎn)發(fā)《關(guān)于十起群眾身邊的不正之風(fēng)和腐敗問(wèn)題典型案例的通報(bào)》、《關(guān)于七起違反中央八項(xiàng)規(guī)定精神問(wèn)題的通報(bào)》，要求各級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察部門認(rèn)真對(duì)照檢查；堅(jiān)持抓住關(guān)鍵時(shí)間節(jié)點(diǎn)不放松，通過(guò)廉政文件、廉政郵件、廉政短信等方式，扎實(shí)做好元旦、春節(jié)期間的提醒教育工作；巡視期間，集團(tuán)分兩批對(duì)查處的各類違紀(jì)違規(guī)典型案例進(jìn)行通報(bào)，利用身邊事警示身邊人，起到了較好的警示、教育、震懾作用。

　　五是嚴(yán)肅執(zhí)紀(jì)問(wèn)責(zé)。針對(duì)有關(guān)單位領(lǐng)導(dǎo)干部存在的“四風(fēng)”問(wèn)題，立行立改，并對(duì)相關(guān)人員給予了黨紀(jì)政紀(jì)處分和組織處理。關(guān)于“部分單位有的領(lǐng)導(dǎo)人員違規(guī)持有球卡，多次打球，打球費(fèi)用有的以公款報(bào)銷”問(wèn)題，巡視整改期間，集團(tuán)對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行了嚴(yán)肅處理，給予1人黨內(nèi)嚴(yán)重警告處分，1人黨內(nèi)警告處分，2人誡勉談話，1人通報(bào)批評(píng)，26人批評(píng)教育，公款報(bào)銷開支全部退還；關(guān)于“某二級(jí)企業(yè)公款旅游問(wèn)題”，巡視期間，光大集團(tuán)立行立改，在中央巡視組的直接督辦和指導(dǎo)下，集團(tuán)黨委給予負(fù)有主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的公司黨委副書記、總經(jīng)理黨內(nèi)警告處分，給予負(fù)有監(jiān)督責(zé)任的紀(jì)委書記黨內(nèi)警告處分，參加公款旅游的班子成員已全額退還2013年至2014年集體休假的相關(guān)費(fèi)用；關(guān)于“某單位公款聚餐”的問(wèn)題，巡視期間，在中央巡視組的直接督辦和指導(dǎo)下，經(jīng)調(diào)查核實(shí)，上一級(jí)黨委給予該單位第一責(zé)任人撤銷黨內(nèi)職務(wù)，撤銷行政職務(wù)處分。對(duì)其他相關(guān)責(zé)任人分別進(jìn)行了處理，相關(guān)費(fèi)用全部進(jìn)行清退。

　　(三)進(jìn)一步改進(jìn)干部選拔任用、嚴(yán)格履行規(guī)定和程序方面

　　4.關(guān)于“選人用人制度建設(shè)滯后，工作不規(guī)范；存在帶病提拔問(wèn)題”的整改情況。針對(duì)中央巡視組指出的問(wèn)題，光大集團(tuán)黨委高度重視、嚴(yán)肅整改。按照黨管干部的要求，積極推進(jìn)干部人事制度改革，建立健全選人用人制度，健全黨委會(huì)議事決策機(jī)制，不斷強(qiáng)化干部監(jiān)督管理，堅(jiān)決杜絕選人用人上的不正之風(fēng)。

　　一是建立健全選人用人制度。集團(tuán)認(rèn)真對(duì)照新修訂的《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用條例》，結(jié)合十八大以來(lái)中央全面從嚴(yán)治黨要求和干部工作的一系列新理念、新精神、新要求，對(duì)現(xiàn)有規(guī)章制度進(jìn)行梳理和重檢，不斷完善選人用人制度建設(shè)。年內(nèi)將陸續(xù)制定并出臺(tái)《集團(tuán)總部人員管理暫行辦法》、《光大集團(tuán)黨委管理的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理暫行辦法》、《光大集團(tuán)總部及各下屬企業(yè)干部職數(shù)管理暫行辦法》、《集團(tuán)總部薪酬管理辦法》和《加強(qiáng)對(duì)下屬企業(yè)薪酬管理的指導(dǎo)意見(jiàn)》；修訂完善《集團(tuán)黨委管理(備案)職務(wù)名單》和《集團(tuán)黨委管理(備案)職務(wù)任免工作程序》、《集團(tuán)總部人員考核規(guī)定》、《企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子及成員考核暫行規(guī)定》和《中國(guó)光大集團(tuán)股份公司因私事出國(guó)(境)管理暫行辦法》等制度。同時(shí)，進(jìn)一步健全黨委會(huì)議事決策機(jī)制，嚴(yán)格按照黨委會(huì)議事規(guī)則，集體討論決定干部任免事項(xiàng)，嚴(yán)格履行干部選任程序，做到程序不缺失、不走樣。

　　二是強(qiáng)化干部監(jiān)督管理。進(jìn)一步完善干部監(jiān)督工作，加強(qiáng)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)人員選拔任用工作監(jiān)督、檢查、追責(zé)，對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題線索認(rèn)真核查，把好領(lǐng)導(dǎo)干部任用關(guān)；加強(qiáng)干部日常監(jiān)督管理，嚴(yán)格執(zhí)行個(gè)人有關(guān)事項(xiàng)報(bào)告及抽查核實(shí)工作，對(duì)擬提拔領(lǐng)導(dǎo)人員做到“凡提必核”并嚴(yán)肅處理瞞報(bào)情形，防止出現(xiàn)“帶病提拔”；進(jìn)一步提高選人用人工作滿意度，結(jié)合年度考核，每年定期開展選人用人“一報(bào)告兩評(píng)議”并嚴(yán)格評(píng)議結(jié)果的運(yùn)用，對(duì)于選人用人工作及新提拔干部滿意度較低的，進(jìn)行督促整改、誡勉談話、追究責(zé)任、組織調(diào)整，建立能上能下的用人機(jī)制。針對(duì)巡視反饋意見(jiàn)中關(guān)于一名干部被“帶病提拔”的問(wèn)題，已按照要求對(duì)其選任過(guò)程進(jìn)行了倒查。經(jīng)核查，當(dāng)事人的選任程序合規(guī)，選任過(guò)程中未發(fā)現(xiàn)違規(guī)情況。基于后續(xù)核實(shí)的問(wèn)題，已于2015年對(duì)當(dāng)事人做出撤銷黨內(nèi)職務(wù)、留黨察看一年及撤銷行政職務(wù)的處分，并在光大集團(tuán)系統(tǒng)警示教育大會(huì)上進(jìn)行了通報(bào)。此外，根據(jù)“選人用人”專項(xiàng)巡視工作反饋意見(jiàn)，經(jīng)過(guò)核實(shí)，擬對(duì)8人給予黨紀(jì)政紀(jì)處分，對(duì)23人誡勉談話。今后，我們將進(jìn)一步加強(qiáng)教育，強(qiáng)化監(jiān)督。

　　(四)加大廉政風(fēng)險(xiǎn)防控、強(qiáng)化經(jīng)營(yíng)管理和風(fēng)險(xiǎn)管控方面

　　5.關(guān)于“利用職務(wù)或工作便利謀取不正當(dāng)利益”問(wèn)題的整改情況。

　　一是建立和完善各項(xiàng)制度，從制度上堵塞漏洞。將員工職務(wù)行為風(fēng)險(xiǎn)管控納入《中國(guó)光大集團(tuán)股份公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理基本制度(試行)》以及《中國(guó)光大集團(tuán)股份公司風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)控報(bào)告報(bào)送制度(試行)》等制度框架體系，并在上述制度框架下，持續(xù)完善和細(xì)化相關(guān)的管理制度和要求；各企業(yè)也通過(guò)制度重檢的方式，分別針對(duì)管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)完善相關(guān)管理制度和細(xì)則，在風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控合規(guī)方面不斷完善規(guī)章制度，從而扎緊制度籠子，從制度上堵塞漏洞。

　　二是加強(qiáng)監(jiān)督檢查，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和員工道德風(fēng)險(xiǎn)。組織部署加強(qiáng)對(duì)子公司的監(jiān)督檢查力度，制定指導(dǎo)意見(jiàn)和管理規(guī)范，強(qiáng)化“一崗雙責(zé)”，強(qiáng)調(diào)各企業(yè)要進(jìn)一步規(guī)范業(yè)務(wù)操作和運(yùn)營(yíng)；不斷加強(qiáng)員工職業(yè)操守教育，提高合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。不斷加大風(fēng)險(xiǎn)排查力度，組織安排加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域、關(guān)鍵崗位等的風(fēng)險(xiǎn)排查工作；加強(qiáng)對(duì)員工異常行為管理，持續(xù)開展對(duì)員工及客戶資金異常交易、員工參與社會(huì)非法集資、非法銷售理財(cái)產(chǎn)品和民間借貸等行為的排查，防范操作風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

　　三是發(fā)現(xiàn)一起，查處一起，絕不姑息。對(duì)違反議事決策程序、將有關(guān)工程裝修和經(jīng)營(yíng)交給同一民營(yíng)企業(yè)承攬的某二級(jí)企業(yè)原黨委副書記、總經(jīng)理，集團(tuán)黨委已經(jīng)在巡視期間給予其撤銷黨內(nèi)職務(wù)、撤銷行政職務(wù)的處分。目前，該企業(yè)已經(jīng)成立專項(xiàng)工作小組，正在與上述民營(yíng)企業(yè)進(jìn)行合同終止談判工作。

　　6.關(guān)于“騙取貸款，挪用公款”問(wèn)題的整改情況。

　　一是加強(qiáng)合規(guī)管理，強(qiáng)化全流程監(jiān)督檢查。嚴(yán)格落實(shí)“貸款三查”制度，強(qiáng)化貸前調(diào)查、貸中審查和貸后檢查，強(qiáng)化前中后臺(tái)崗位制約，嚴(yán)格按照制度和流程進(jìn)行審查審批；加大合規(guī)管理力度，持續(xù)完善內(nèi)部控制體系，明確管理責(zé)任，落實(shí)到人，優(yōu)化不相容崗位分離機(jī)制；持續(xù)完善多層次監(jiān)督檢查體制和事前、事中、事后全流程風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系。

　　二是加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)和教育，深化遵規(guī)守紀(jì)意識(shí)。加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)和教育，倡導(dǎo)和培育良好的合規(guī)文化，強(qiáng)化合規(guī)理念和行為準(zhǔn)則。在全系統(tǒng)集中開展了“明公私，強(qiáng)紀(jì)律”主題教育活動(dòng)，在兩個(gè)半月時(shí)間內(nèi)，集團(tuán)總部和各企業(yè)組織了形式多樣、針對(duì)性強(qiáng)的系列活動(dòng)，全系統(tǒng)1.5萬(wàn)名黨員對(duì)照《準(zhǔn)則》和《條例》，結(jié)合身邊違紀(jì)違法案例進(jìn)行了對(duì)照檢查、自我教育，簽署了廉潔自律承諾書，開展了《準(zhǔn)則》和《條例》知識(shí)問(wèn)卷答題活動(dòng)。通過(guò)教育活動(dòng)，黨員干部在思想認(rèn)識(shí)上更加明晰了公私界限、大小關(guān)系，促進(jìn)黨員干部強(qiáng)化公私分明觀念、改進(jìn)思想工作作風(fēng)、深化遵規(guī)守紀(jì)意識(shí)，堅(jiān)守紀(jì)律底線。同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)違規(guī)違紀(jì)行為的查處問(wèn)責(zé)力度，不斷強(qiáng)化紀(jì)律約束，從正面激勵(lì)和負(fù)面懲罰兩個(gè)方面提升合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，提高違規(guī)違紀(jì)成本。

　　7.關(guān)于“體制機(jī)制不順，‘三重一大’事項(xiàng)難以有效控制”問(wèn)題的整改情況。

　　一是嚴(yán)格落實(shí)“三重一大”決策制度。印發(fā)了《中共中國(guó)光大集團(tuán)股份公司委員會(huì)“三重一大”決策制度實(shí)施辦法》，明確了集團(tuán)黨委“三重一大”事項(xiàng)決策范圍，規(guī)范決策程序，強(qiáng)化監(jiān)督檢查和責(zé)任追究，使黨委的領(lǐng)導(dǎo)核心和政治核心作用組織化、制度化、具體化。各企業(yè)黨委結(jié)合實(shí)際，制定本級(jí)黨委貫徹執(zhí)行“三重一大”決策制度實(shí)施細(xì)則，健全集團(tuán)系統(tǒng)的決策制度體系。巡視反饋意見(jiàn)中關(guān)于集團(tuán)長(zhǎng)期“一個(gè)集團(tuán)，兩個(gè)總部”，北京、香港均為獨(dú)立法人，互不隸屬，難以統(tǒng)一管理的問(wèn)題，已經(jīng)隨著中國(guó)光大集團(tuán)股份公司正式成立而解決。

　　二是建立健全公司治理組織架構(gòu)。著手修訂公司章程，擬將黨委會(huì)有關(guān)內(nèi)容納入章程，進(jìn)一步強(qiáng)化黨在國(guó)有企業(yè)的核心領(lǐng)導(dǎo)地位，實(shí)現(xiàn)堅(jiān)持和加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)與建立健全公司治理的有機(jī)統(tǒng)一。章程修訂后，在與股東單位有效溝通的基礎(chǔ)上，將盡快提交董事會(huì)、股東大會(huì)審議。遵循《公司章程》總體框架，進(jìn)一步明晰集團(tuán)股東大會(huì)、董事會(huì)及4個(gè)專門委員會(huì)、監(jiān)事會(huì)及2個(gè)專門委員會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理層的職能定位。加強(qiáng)了集團(tuán)派出董事、監(jiān)事管理，2016年3月，集團(tuán)修訂印發(fā)了《光大集團(tuán)派出董事、監(jiān)事管理暫行規(guī)定》、制定了《中國(guó)光大集團(tuán)派出董事、監(jiān)事重大議題審議程序(暫行)規(guī)則》，進(jìn)一步規(guī)范了集團(tuán)派出董事、監(jiān)事的履職行為，明確了重大事項(xiàng)報(bào)告路徑、審議程序等。

　　三是建立健全公司治理制度體系。結(jié)合光大實(shí)際，已研究制定了19項(xiàng)集團(tuán)層面的各類議事規(guī)則、實(shí)施辦法、工作規(guī)則、指導(dǎo)意見(jiàn)、授權(quán)方案等公司治理制度，確保集團(tuán)股東大會(huì)、董事會(huì)及經(jīng)營(yíng)管理層在各自職責(zé)和授權(quán)范圍內(nèi)，依法、依規(guī)、依程序?qū)瘓F(tuán)及各子公司“三重一大”事項(xiàng)進(jìn)行審議、決策。針對(duì)巡視反饋意見(jiàn)中關(guān)于下屬某企業(yè)由中外合資變?yōu)橹型夂献髌髽I(yè)，管理失控，存在國(guó)有資產(chǎn)流失風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，正在積極與該企業(yè)外方股東溝通、談判，爭(zhēng)取國(guó)有股份利益的最大化；同時(shí)，在日常工作中，加強(qiáng)對(duì)該企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)管理工作的監(jiān)督，確保國(guó)有資產(chǎn)保值增值。集團(tuán)還將進(jìn)行深刻反思，為今后進(jìn)一步規(guī)范有序開展工作和實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益最大化提供有力保障。

　　8.關(guān)于“風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制不健全”問(wèn)題的整改情況。

　　一是召開專題會(huì)議，研究部署風(fēng)險(xiǎn)防范工作。集團(tuán)高度重視風(fēng)險(xiǎn)管理和風(fēng)險(xiǎn)防范工作。年初，針對(duì)經(jīng)濟(jì)金融風(fēng)險(xiǎn)的客觀形勢(shì)，認(rèn)真領(lǐng)會(huì)貫徹黨中央國(guó)務(wù)院關(guān)于金融風(fēng)險(xiǎn)管控的部署要求，集團(tuán)組織召開專題風(fēng)險(xiǎn)防范工作會(huì)議，研究和分析當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)形勢(shì)，唐雙寧同志深刻闡述和突出強(qiáng)調(diào)了集團(tuán)系統(tǒng)需要高度重視的信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險(xiǎn)、非法集資風(fēng)險(xiǎn)、跨境資本流動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等八類風(fēng)險(xiǎn)，并就新形勢(shì)下做好集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)防范提出明確具體要求，會(huì)議講話不僅及時(shí)有效地促進(jìn)集團(tuán)當(dāng)前金融風(fēng)險(xiǎn)管控工作，在系統(tǒng)外也引起了廣泛關(guān)注和積極反響；制定下發(fā)了《中國(guó)光大集團(tuán)股份公司2016年風(fēng)險(xiǎn)管理工作指導(dǎo)意見(jiàn)》，進(jìn)一步提升風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作力度；強(qiáng)化日常管控，綜合運(yùn)用多種手段加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管控，深化風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的綜合應(yīng)用，為風(fēng)險(xiǎn)決策提供依據(jù)；加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)提示和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，并作為一項(xiàng)常態(tài)化工作不斷推進(jìn)；建立和完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)機(jī)制，優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系，動(dòng)態(tài)跟蹤風(fēng)險(xiǎn)信息，持續(xù)優(yōu)化信息數(shù)據(jù)應(yīng)用，充分挖掘內(nèi)外部信息，提升風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控水平。

　　二是夯實(shí)管理基礎(chǔ)，推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)。搭建集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理體系架構(gòu)，印發(fā)了《中國(guó)光大集團(tuán)股份公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理基本制度(試行)》；結(jié)合金融控股集團(tuán)的風(fēng)險(xiǎn)特征，逐步制定和完善各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理制度，不斷夯實(shí)管理基礎(chǔ)；各企業(yè)也不斷深化風(fēng)險(xiǎn)管理體制機(jī)制改革，提高風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性，提升風(fēng)險(xiǎn)管理水平；通過(guò)組織多種形式的風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)，提升風(fēng)險(xiǎn)管理隊(duì)伍的業(yè)務(wù)水平，發(fā)揮員工的主觀能動(dòng)性，提高管理能力。

　　三是強(qiáng)化檢查力度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和整改風(fēng)險(xiǎn)漏洞。進(jìn)一步要求集團(tuán)及各企業(yè)以監(jiān)管要求為底線，對(duì)標(biāo)同業(yè)先進(jìn)管理水平，持續(xù)強(qiáng)化現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查力度，提升制度執(zhí)行力度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和解決問(wèn)題。

　　(五)認(rèn)真核查處理中央巡視組移交問(wèn)題線索情況

　　對(duì)中央巡視組交轉(zhuǎn)的最后一批40件信訪舉報(bào)材料進(jìn)行了梳理分類，逐一進(jìn)行核查。集團(tuán)黨委高度重視，多次專題聽(tīng)取來(lái)信辦理和線索處置工作匯報(bào)，提出具體意見(jiàn)，督促抓緊辦理，要求事事有回音、件件有著落。目前，初核工作已經(jīng)全部完成。

　　一是嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)分類處置。紀(jì)委對(duì)移交的信訪線索，逐條逐項(xiàng)比對(duì)以往信訪反映和處置情況，嚴(yán)格按照干部管理權(quán)限和執(zhí)紀(jì)監(jiān)督“四種形態(tài)”，制定分類處置方案。對(duì)問(wèn)題線索可查性強(qiáng)的列為重點(diǎn)，線索不具體的通過(guò)函詢、談話、側(cè)面了解等方式進(jìn)行核查；對(duì)重復(fù)反映以往查清已有結(jié)論的予以了結(jié)。問(wèn)題線索不論新舊，做到應(yīng)查盡查，沒(méi)有采取暫存處理方式。

　　二是集中開展初核調(diào)查。抽調(diào)紀(jì)檢監(jiān)察骨干力量49人，組成14個(gè)初核組，對(duì)40個(gè)問(wèn)題線索進(jìn)行初核，對(duì)移交各直屬企業(yè)紀(jì)委要求報(bào)結(jié)果的27個(gè)問(wèn)題線索同步督辦。集團(tuán)紀(jì)委建立了督辦聯(lián)系工作制度，由集團(tuán)黨委成員對(duì)分管業(yè)務(wù)板塊的單位問(wèn)題線索的初核方案、人員配備、調(diào)查進(jìn)度、初核結(jié)論等全過(guò)程進(jìn)行嚴(yán)格把關(guān)，重要問(wèn)題及時(shí)上報(bào)，確保工作質(zhì)量。對(duì)存在苗頭性傾向性問(wèn)題尚未構(gòu)成違紀(jì)的，通過(guò)提醒談話等方式，將抓早抓小落實(shí)到位。巡視以來(lái)，給予60人次黨紀(jì)處分，218人次政紀(jì)處分。

　　三是注重發(fā)揮治本功能。在集團(tuán)系統(tǒng)通報(bào)了巡視期間查辦的17起典型案件，召開了全系統(tǒng)警示教育大會(huì)，下發(fā)了違紀(jì)違規(guī)典型案件通報(bào)，對(duì)典型違紀(jì)違規(guī)問(wèn)題公開警示。集團(tuán)紀(jì)委正在規(guī)范提醒談話、誡勉談話和函詢事項(xiàng)辦理等工作流程，將抓早抓小制度化、常態(tài)化。執(zhí)行“一案雙查”制度，倒逼黨員領(lǐng)導(dǎo)干部負(fù)起黨風(fēng)廉政建設(shè)主體責(zé)任。認(rèn)真剖析發(fā)案規(guī)律，對(duì)違規(guī)違紀(jì)問(wèn)題比較集中的領(lǐng)域開展專項(xiàng)整治，健全完善監(jiān)管制度。

　　三、以巡視整改為契機(jī)，著力構(gòu)建管黨治黨長(zhǎng)效機(jī)制

　　全面從嚴(yán)治黨永遠(yuǎn)在路上，集團(tuán)黨委將以巡視整改工作為契機(jī)，按照中央要求，聚焦中央巡視組反饋的問(wèn)題和意見(jiàn)，持續(xù)推進(jìn)巡視整改，用好巡視整改成果，落實(shí)全面從嚴(yán)治黨要求，進(jìn)一步加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作，為集團(tuán)實(shí)現(xiàn)健康穩(wěn)定可持續(xù)發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)保證。

　　(一)落實(shí)“兩個(gè)責(zé)任”，推進(jìn)全面從嚴(yán)治黨。深入貫徹落實(shí)中央關(guān)于加強(qiáng)國(guó)企黨建工作的一系列決策部署，將全面從嚴(yán)治黨要求落到實(shí)處。全面從嚴(yán)治黨，關(guān)鍵在“治”，要害在“嚴(yán)”。集團(tuán)各級(jí)黨委將進(jìn)一步強(qiáng)化政治自覺(jué)和責(zé)任擔(dān)當(dāng)，把加強(qiáng)黨的建設(shè)作為頭等大事，切實(shí)把從嚴(yán)治黨各項(xiàng)要求落到實(shí)處。一是堅(jiān)決落實(shí)全面從嚴(yán)治黨主體責(zé)任，強(qiáng)化主業(yè)主責(zé)意識(shí)，把落實(shí)主體責(zé)任與集團(tuán)改革發(fā)展工作同研究，同部署，同檢查，同考核，切實(shí)把主體責(zé)任放在心上，扛在肩上，落實(shí)在行動(dòng)上。二是堅(jiān)決貫徹落實(shí)好中央關(guān)于黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭(zhēng)的決策部署，嚴(yán)格執(zhí)行《準(zhǔn)則》和《條例》，加強(qiáng)黨委對(duì)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作的領(lǐng)導(dǎo)，黨委書記和黨委班子成員都要強(qiáng)化不抓黨風(fēng)廉政建設(shè)就是嚴(yán)重失職的意識(shí)，杜絕只抓業(yè)務(wù)不抓黨建、只管發(fā)展不治腐敗的問(wèn)題發(fā)生。三是堅(jiān)持以從嚴(yán)治黨帶動(dòng)從嚴(yán)治企，把全面從嚴(yán)治黨要求融入集團(tuán)改革發(fā)展全過(guò)程。深化作風(fēng)建設(shè)，持之以恒落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定精神；改進(jìn)選人用人工作，不斷加強(qiáng)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部的日常管理和監(jiān)督；認(rèn)真執(zhí)行黨的民主集中制，嚴(yán)格落實(shí)“三重一大”決策制度，防止國(guó)有資產(chǎn)流失。四是堅(jiān)持完善黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制體系，強(qiáng)化對(duì)各級(jí)黨組織落實(shí)“兩個(gè)責(zé)任”的檢查考核，加大對(duì)履責(zé)不力的問(wèn)責(zé)追究，確保集團(tuán)各級(jí)黨組織層層落實(shí)好“兩個(gè)責(zé)任”。發(fā)揮內(nèi)部巡視作用，聚集重點(diǎn)問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)利劍高懸、震懾常在，推進(jìn)全面從嚴(yán)治黨常態(tài)化。

　　(二)嚴(yán)明紀(jì)律規(guī)矩，推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)。集團(tuán)各級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察部門要切實(shí)運(yùn)用好監(jiān)督執(zhí)紀(jì)“四種形態(tài)”，把紀(jì)律規(guī)矩立起來(lái)嚴(yán)起來(lái)，把加強(qiáng)紀(jì)律建設(shè)擺在更加突出的位置。一是深化對(duì)《準(zhǔn)則》、《條例》的學(xué)習(xí)，貫徹到對(duì)黨員干部的日常教育、管理、監(jiān)督工作中，強(qiáng)化黨員干部的黨章黨規(guī)黨紀(jì)意識(shí)。二是加強(qiáng)對(duì)貫徹落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定精神的監(jiān)督檢查，堅(jiān)決防止“四風(fēng)”問(wèn)題反彈。加強(qiáng)反腐倡廉教育，對(duì)違紀(jì)苗頭動(dòng)輒則咎，切實(shí)把抓早抓小落到實(shí)處。三是分析研判容易違反“六大紀(jì)律”的高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，對(duì)照梳理違反“六大紀(jì)律”的存量和增量問(wèn)題，做到情況明、分析透、判斷準(zhǔn)。加大紀(jì)律審查力度，持續(xù)形成反腐敗高壓態(tài)勢(shì)和有力震懾。四是繼續(xù)深化“三轉(zhuǎn)”工作，強(qiáng)化監(jiān)督、從嚴(yán)執(zhí)紀(jì)、嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)。始終把黨的紀(jì)律和規(guī)矩挺在前面，既緊盯重點(diǎn)人、重點(diǎn)事、重點(diǎn)領(lǐng)域，嚴(yán)肅查處違規(guī)違紀(jì)行為；又關(guān)注紀(jì)律、作風(fēng)建設(shè)方面的共性、傾向性、苗頭性問(wèn)題，抓早抓小、及時(shí)提醒，維護(hù)黨紀(jì)政紀(jì)嚴(yán)肅性。

　　(三)鞏固整改成果，推進(jìn)企業(yè)健康發(fā)展。堅(jiān)決貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于國(guó)有企業(yè)改革發(fā)展的系列部署，不斷完善各級(jí)各類公司治理結(jié)構(gòu)，強(qiáng)化經(jīng)營(yíng)管理責(zé)任落實(shí)監(jiān)督機(jī)制。在前期集中整改工作的基礎(chǔ)上，對(duì)中央專項(xiàng)巡視指出的問(wèn)題要舉一反三，繼續(xù)不折不扣抓好整改落實(shí)，鞏固和深化專項(xiàng)巡視整改工作成果。一是積極推進(jìn)反腐倡廉制度建設(shè)和企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)，加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、預(yù)警和防控，建立健全不敢腐、不能腐、不想腐的長(zhǎng)效機(jī)制。二是完善集團(tuán)和各企業(yè)治理結(jié)構(gòu)，完善體制機(jī)制，堵塞管理漏洞。繼續(xù)完善作風(fēng)建設(shè)各項(xiàng)制度，形成作風(fēng)建設(shè)常態(tài)化、長(zhǎng)效化機(jī)制。進(jìn)一步完善干部管理和問(wèn)責(zé)相關(guān)制度，不斷規(guī)范干部管理的程序、辦法和機(jī)制，堅(jiān)決防止“帶病提拔”、“帶病上崗”。三是強(qiáng)化制度的執(zhí)行力，加強(qiáng)對(duì)已整改落實(shí)事項(xiàng)的監(jiān)督檢查，確保按整改要求落實(shí)到位，鞏固已取得的整改成效，堅(jiān)決防止問(wèn)題反彈。四是對(duì)長(zhǎng)期整改任務(wù)，立足當(dāng)前，著眼長(zhǎng)遠(yuǎn)，嚴(yán)格按照中央巡視反饋意見(jiàn)要求，進(jìn)行持續(xù)深入整改，不斷鞏固和深化整改工作成果。把中央巡視整改成果轉(zhuǎn)化為推動(dòng)集團(tuán)持續(xù)健康發(fā)展的強(qiáng)大動(dòng)力，以黨的十八屆五中全會(huì)精神為指引，科學(xué)謀劃集團(tuán)戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃，突出創(chuàng)新發(fā)展、協(xié)調(diào)發(fā)展、綠色發(fā)展、開放發(fā)展、共享發(fā)展，促進(jìn)集團(tuán)更有內(nèi)涵地健康發(fā)展。

　　光大集團(tuán)作為中央骨干企業(yè)，承擔(dān)著重要的政治責(zé)任、經(jīng)濟(jì)責(zé)任、社會(huì)責(zé)任。集團(tuán)黨委將以巡視整改為重要契機(jī)，深入學(xué)習(xí)貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中全會(huì)精神，深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平總書記系列重要講話精神，堅(jiān)決落實(shí)全面從嚴(yán)治黨要求，牢固樹立“四個(gè)意識(shí)”，始終把黨的事業(yè)扛在肩上，匯聚光大事業(yè)發(fā)展正能量，以巡視整改的新成效推動(dòng)集團(tuán)改革發(fā)展再上新臺(tái)階，讓黨中央國(guó)務(wù)院放心，讓職工群眾滿意。

　　歡迎廣大干部群眾對(duì)巡視整改落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督。如有意見(jiàn)建議，請(qǐng)及時(shí)向我們反映。聯(lián)系電話：010-63639943；郵政信箱：北京市西城區(qū)太平橋大街25號(hào)中國(guó)光大集團(tuán)股份公司監(jiān)察局，郵政編碼：100033；電子郵箱：xszgbgs@bj.ebchina.com">xszgbgs@bj.ebchina.com。

　　中共中國(guó)光大集團(tuán)股份公司委員會(huì)

　　2016年4月27日