央行：部分券商忽視合規(guī)和內(nèi)控 暗箱操作隱匿風(fēng)險
央行公布的《中國金融穩(wěn)定報告（2017）》指出：證券公司風(fēng)控指標符合監(jiān)管規(guī)定,風(fēng)險可控。但也存在個別證券公司忽視合規(guī)和內(nèi)控,通過暗箱手段隱蔽風(fēng)險,實際承擔(dān)的風(fēng)險可能超過風(fēng)控指標顯示水平,也超過自身資本金的承擔(dān)能力。在資本市場條件發(fā)生較大變化時,其內(nèi)控風(fēng)險的暴露,不僅導(dǎo)致自身面臨較大的流動性問題,也引發(fā)風(fēng)險向其他金融機構(gòu)的傳遞,造成市場恐慌,削弱投資者信心。
下一步，將進一步加強證券行業(yè)的宏觀審慎管理,細化和明確逆周期風(fēng)險調(diào)整機制,加強對國內(nèi)系統(tǒng)重要性證券業(yè)機構(gòu)的評估,研究推出資本附加監(jiān)管要求。
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