證監(jiān)會(huì)行政處罰5家機(jī)構(gòu) 罰款總額超1.5億元(名單)
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸11日表示，證監(jiān)會(huì)對(duì)華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券、方正證券、浙商期貨作出行政處罰。
鄧舸表示。“證券公司未對(duì)客戶身份信息進(jìn)行充分審查和了解”
作為處罰：
華泰證券沒(méi)收違法所得1823萬(wàn)元，罰款5470萬(wàn)元。
海通證券沒(méi)收違法所得2865萬(wàn)元，處以約8596萬(wàn)罰款。
方正證券沒(méi)收違法所得871.7萬(wàn)元，處以1743萬(wàn)元罰款。
廣發(fā)證券沒(méi)收違法所得680萬(wàn)元，處以2041萬(wàn)元罰款。
浙商期貨沒(méi)收違法所得約3萬(wàn)元，處以30萬(wàn)的罰款。
華泰、海通、廣發(fā)在7月12日證監(jiān)會(huì)發(fā)布相關(guān)通知后，仍未采取有效措施，應(yīng)從重處罰。
責(zé)任編輯：鄭莉莉
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