閩南網(wǎng)8月19日訊 針對(duì)16日光大證券異常交易情況，昨日中國證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人通報(bào)，經(jīng)初步核查，原因是光大證券自營的策略交易系統(tǒng)存在設(shè)計(jì)缺陷，連鎖觸發(fā)后生成巨額訂單，尚未發(fā)現(xiàn)人為操作差錯(cuò)。證監(jiān)會(huì)昨日表示：對(duì)光大證券正式進(jìn)行立案調(diào)查，并暫停其相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　經(jīng)初步核查，光大證券自營的策略交易系統(tǒng)包含訂單生成系統(tǒng)和訂單執(zhí)行系統(tǒng)兩個(gè)部分，存在程序調(diào)用錯(cuò)誤、額度控制失效等設(shè)計(jì)缺陷，并被連鎖觸發(fā)，導(dǎo)致生成巨量市價(jià)委托訂單，直接發(fā)送至上交所，累計(jì)申報(bào)買入234億元，實(shí)際成交72.7億元。同日，光大證券將18.5億元股票轉(zhuǎn)化為ETF賣出，并賣空7130手股指期貨合約。

　　發(fā)言人表示，在核查中尚未發(fā)現(xiàn)人為操作差錯(cuò)，但光大證券該項(xiàng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制存在明顯缺陷，信息系統(tǒng)管理問題較多。上海證監(jiān)局已決定先行采取行政監(jiān)管措施，暫停相關(guān)業(yè)務(wù)，責(zé)成公司整改，進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究。同時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)決定對(duì)光大證券正式立案調(diào)查，根據(jù)調(diào)查結(jié)果依法作出嚴(yán)肅處理，及時(shí)向社會(huì)公布。

　　發(fā)言人指出，此次事件是我國資本市場(chǎng)建立以來的首例，是一起極端個(gè)別事件，但暴露出的問題足以引起整個(gè)證券期貨行業(yè)的高度警覺，必須以此為鑒，堅(jiān)決防止類似問題再次發(fā)生。

追問四大疑點(diǎn)

　　72億元股票可否自由賣出？

　　昨日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示，8月16日全天股市交易成交有效。

　　那么光大證券在16日上午買入的這72.7億元股票是否會(huì)被凍結(jié)？將如何處理？如果今日開盤之后，光大證券為止損即大量賣出這批股票，勢(shì)必對(duì)市場(chǎng)行情產(chǎn)生重大影響。

　　投資者索賠難度加大？

　　光大證券在公告中對(duì)于賠付方案、賠付金額、涉及投資者范圍等重要信息均無回應(yīng)，只是對(duì)投資者致歉。目前，事件的定位為系統(tǒng)問題，而尚未發(fā)現(xiàn)人為操作差錯(cuò)，這就意味著投資者索賠難度加大。有專業(yè)人士指出，如果事件確實(shí)是由于系統(tǒng)問題導(dǎo)致，光大證券對(duì)投資者損失的賠付將大大減少。

　　交易所是否應(yīng)承擔(dān)責(zé)任？

　　根據(jù)光大證券的公告，上海證券交易所在第一時(shí)間就關(guān)注到了這一異常情況并采取了行動(dòng)，但并沒有及時(shí)將信息公開給投資者。投資者在三個(gè)多小時(shí)后才知道事件的初步真相。“作為一線監(jiān)管者，交易所應(yīng)該有多種手段也有責(zé)任及時(shí)處置此類應(yīng)急事件?！币晃徊辉竿嘎缎彰臉I(yè)內(nèi)人士說。

　　“烏龍”是否在其他券商重演？

　　規(guī)模不算最大、影響力也不是最廣的光大證券因一個(gè)小小的“烏龍”，竟可以撬動(dòng)滬指快速上漲百點(diǎn)。那么，其他更具備實(shí)力的券商是否會(huì)蠢蠢欲動(dòng)，用更為隱蔽而低調(diào)的方式來操縱市場(chǎng)？因此，對(duì)于此次“烏龍”事件的懲處絕不是責(zé)罰一家證券公司，而是事關(guān)整個(gè)資本市場(chǎng)的公信力。新華 央視